کارگزاری ها چه خدماتی انجام می‌دهند؟


همچنین کارگزار نمی تواند در صورتی که وکالت جداگانه ای برای انتقال و دریافت وجوه نداشته باشد، از حساب اصلی سرمایه گذار مبلغی را دریافت و یا به حساب دیگری به دلایلی مانند اینکه فرد معتمد صاحب حساب، عملیات خرید و فروش را عهده دار بوده، انتقال دهد. در اینگونه موارد مسئولیت اصلی و جبران خسارت بر عهده کارگزار می باشد.

حاشیه سود اندک در انتظار کارگزاری‌ها

فرناز حیدری : کارگزاری‌ها از مهم‌ترین نهاد‌های مالی فعال در بازار سرمایه هستند که نحوه عملکرد این شرکت‌ها می‌تواند تاثیر بسزایی در شرایط بازار و نحوه عملکرد سرمایه‌گذاران داشته باشند. طبیعتا مانند هر صنعت دیگری، چالش‌هایی برای این شرکت‌ها وجود دارد که بررسی نحوه برخورد کارگزاران با این مسائل، موضوعی حائز اهمیت است.

به گفته پیمان حدادی، قائم‌مقام مدیر عامل دنیای نوین برای بهتر شدن شرایط صنعت کارگزاری باید رقابت سالم وجود داشته باشد، برخی کارگزاری‌ها از حمایت بانک‌ها برخوردار هستند و برخی دیگر به نهاد‌های عمومی‌ و دولتی وابسته‌اند. به همین دلیل رقابت این صنعت به‌خصوص برای کارگزاران بخش خصوصی، برابر نیست. برای کسب اطلاعات بیشتر از وضعیت کارگزاری‌ها در بازار سرمایه به سراغ قائم‌مقام مدیر عامل دنیای نوین رفتیم.

حوزه فعالیت و خدمات کارگزاری دنیای نوین چیست؟

کارگزاری دنیای نوین از سال ۸۴ تاسیس شد و از قدیمی‌ترین‌های بازار سرمایه است؛ اما آغاز دوره شکوفایی این شرکت در سال ۹۸ اتفاق افتاد. در این سال سهامداران کارگزاری تغییر کردند و تیم جدید از متخصصان بازار سرمایه با تجربه فراوان شروع به فعالیت در این بخش خصوصی کردند. تیم مدیریتی جدید دنیای نوین در وهله اول اقدام به افزایش سرمایه کرد. در حال حاضر سرمایه ثبت‌شده شرکت پنجاه میلیارد تومان است و طی چند ماه آتی این مبلغ می‌تواند به ۱۰۰میلیارد تومان برسد. بهبود زیرساخت‌های معاملاتی از جمله تهیه دو سامانه معاملاتی مجزا و فراهم آوردن امکان معاملات الگوریتمی، از مهم‌ترین اقدامات در طی چند ماه گذشته دنیای نوین بوده است. این کارگزاری تا سال گذشته صرفا در بخش سهام و اوراق بهادار مشغول به فعالیت بود؛ اما در حال حاضر در بورس کالا، بورس انرژی و معاملات مشتقه نیز فعال بوده و با افزایش شعب، اهتمام در راستای ارائه خدمات بهتر به کاربران دارد. از جمله اقدامات مهم این شرکت در سال‌های اخیر، تسهیل ارائه خدمات به مشتریان، ثبت‌نام و احراز هویت غیرحضوری است که در عرض چند ثانیه توسط سایت کارگزاری انجام می‌شود، ارائه تحلیل‌ها و گزارش‌های متنوع و همچنین برگزاری دوره‌های آموزش با ارائه گواهی‌نامه معتبر که توسط سازمان اطلاع‌رسانی بورس مورد تایید است از دیگر فعالیت‌های مهم دنیای نوین در طی چند ماه گذشته است.

چه خدماتی باعث تمایز دنیای نوین با دیگر کارگزاری‌ها شده است؟

دنیای نوین در حال حاضر به‌عنوان اولین و تنها کارگزاری است که خدمات آموزشی و تحلیلی به جامعه ناشنوایان کشور ارائه می‌دهد. این شرکت با انعقاد یک تفاهم‌نامه برای شبکه ملی ناشنوایان به‌طور رایگان ‌دوره‌ها و فایل‌های آموزشی و تحلیلی تهیه کرده است. ما در دنیای نوین در تلاش هستیم که اعتماد مشتریان خدشه‌دار نشود. سرعت ارائه خدمات به مشتریان از وجوه تمایز دنیای نوین با سایر رقبا است، سرعت در ارائه تسهیلات، اعتبارات معاملاتی و انتشار تحلیل‌های تخصصی، همچنین سرعت در حل مشکلات و سوالات مشتریان از مواردی است که باعث تمایز دنیای نوین سایر کارگزاری‌ها شده است.

چه پیشنهادی برای بهبود شرایط صنعت کارگزاری دارید؟

برای بهبود شرایط صنعت کارگزاری باید رقابت سالم وجود داشته باشد، برخی کارگزاری‌ها از حمایت بانک‌ها برخوردار هستند و برخی دیگر به نهاد‌های عمومی‌ و دولتی وابسته‌اند. به همین دلیل رقابت این صنعت به‌خصوص برای کارگزاران بخش خصوصی، برابر نیست. با این حال در صنعت کارگزاری ارائه مجوز‌ها باید کاملا با دقت انجام شود. هیچ فردی به دنبال انحصار و انحصارگری در هیچ صنعتی نیست. بهتر است صدور مجوز برای کارگزاران تسهیل شود و در مقابل مجوز برخی کارگزاری‌ها که کار و فعالیت نداشته و برای بازار سرمایه فایده‌مند نیستند، لغو شود. صنعت کارگزاری از صنایعی است که ریسک‌های زیادی دارد و باید سازمان بورس نگاه ویژه‌تری به کارگزاری‌ها داشته باشد. تسهیل در فرآیند افزایش سرمایه کارگزاری‌ها می‌تواند باعث بهبود شرایط در صنعت کارگزاری شود. موضوع واجد اهمیت دیگر، فناوری اطلاعات و آی‌تی است؛ مشکلاتی که کارگزاری‌ها در حال حاضر با آن مواجه هستند، عمدتا با شرکت‌های اوام‌اس (oms) است (شرکت‌هایی که خدمات سامانه معاملات آنلاین را ارائه می‌کنند) و به نظر می‌رسد باید شرکت فناوری بورس برای این موضوع راه‌حلی پیدا کند.

کاهش کارمزدی که سال پیش برای کارگزاری‌ها ایجاد شد، چه تاثیری روی این صنعت گذاشته است؟

کاهش کارمزد که سال گذشته طی یک تصمیم ناصحیح برای صنعت کارگزاری اتفاق افتاد، تبعات منفی زیادی به همراه داشت و تصمیم‌گیران این امر در رابطه با کاهش کارمزد کارگزاری‌ها صرفا چند ماهی را که در ابتدای سال ۹۹ بازار سرمایه رونق داشت، مورد توجه قرار دادند و ماه‌هایی که بزرگ‌ترین ریزش خود را در تاریخ بورس تهران ثبت کرد، نادیده گرفتند. صرف‌نظر از تصمیم سال گذشته و افزایش کارمزد معاملات به عدد قبلی اقدام مطلوبی بود. بسیاری از کارگزاری‌ها کارمزدهای دریافتی را در زمینه توسعه و بهبود زیرساخت‌ها، گسترش سیستم فناوری اطلاعات و واحد‌های مرتبط با آی‌تی، ازدیاد شعب و افزایش دوره‌های آموزشی و فرهنگ سهامداری سرمایه‌گذاری می‌کردند؛ اما کاهش کارمزد‌ها و افزایش هزینه‌های جاری کارگزاری‌ها تا حدودی حاشیه سود صنعت کارگزاری را به خطر انداخت.

مقرر شده است بخشی از درآمد کارگزاری‌ها که به صندوق تثبیت بازار داده شود؟ آیا اخذ شد؟ اگر اخذ شد آیا کار مفیدی در این حوزه انجام دادند یا خیر؟

هنوز مشخص نیست بخشی از کارمزد کارگزاری‌ها که به صندوق تثبیت بازار تعلق گرفت، چگونه هزینه و در کدام بخش بازار سرمایه‌گذاری شد. برای کارگزارها مشخص نیست که این مبلغ را باید سود یا زیان شناسایی کنند؛ اما منطقی‌تر است که زیان شناسایی شود، زیانی که خود کارگزاران در ایجاد آن دخیل نبوده‌اند. از طرفی این کارمزد که از کارگزاران کم شده و به صندوق تثبیت بازار اضافه می‌شود تا حدود بسیار زیادی سود قابل تقسیم در کارگزاری‌ها را کاهش می‌دهد، پیشنهاد بنده این است که کارمزدی که به صندوق تثبیت بازار داده می‌شود، مجددا به کارگزاری‌ها برگشت داده شود تا کارگزاری‌ها بتوانند در صنعت خود سرمایه‌گذاری کنند و برای درآمد خودشان تصمیم بگیرند.

چه برنامه توسعه‌ای برای آینده دنیای نوین متصور هستید؟

کارگزاری دنیای نوین به زودی به یک گروه مالی تبدیل خواهد شد و در حال اخذ مجوز سبدگردانی و مشاور سرمایه‌گذاری است که طی چند ماه آینده سرمایه این گروه مالی به صد میلیارد تومان افزایش پیدا خواهد کرد. دنیای نوین به دنبال ایجاد یک شرکت اوام‌اس است که بتواند خدمات معاملاتی آنلاین بهتر، جامع‌تر و متمایز نسبت به شرایط فعلی و رقبا ارائه دهد. مدیریت و سهامداران دنیای نوین که بیش از ۱۵ سال در صنعت کارگزاری سابقه دارند، نیاز‌های مشتریان و بازار سرمایه را به خوبی می‌دانند. با توجه به برنامه‌ها و عملکرد، در مهر ماه سال ۱۴۰۱ کارگزاری دنیای نوین را در بین کارگزاری‌های برتر خواهیم دید.

کارگزاری بورس چیست و چه خدماتی ارائه می‌دهد؟ با نگاهی به کارگزاری اقتصاد بیدار

بورس

امروزه کارگزاری‌ها از مهم‌ترین بخش‌های بازار بورس و سرمایه به حساب می‌روند که به نوعی پل بین خریداران و فروشندگان در بازار بورس هستند. کارگزاری‌ها بستر افزایش سرمایه کل کشور را فراهم می‌کنند. اما سوالی که مطرح است این است که شرکت کارگزاری چیست و چه خدماتی را ارائه می‌دهد؟ در ادامه این با ما همراه باشید.

کارگزاری چیست؟

کارگزاری به ارگانی تلقی می‌شود که با دریافت مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار و رسمیت داشتن در کانون کارگزاران بورس اوراق بهادار، به فعالیت قانونی در بازار بورس مشغول شود. کارگزاری‌ها به نوعی مشاور و وکلای شما سرمایه‌گذاران بازار بورس سهام، کالا، اوراق بهادار و اوراق مبتنی بر کالا در این بازار می‌باشند که در مقابل هر معامله، مبلغی اندک را تحت عنوان کارمزد از خریدار و فروشنده دریافت می‌کنند. در نگاه سطحی فعالیت کارگزاری‌ها همانند یک بنگاه تجاری است. چراکه در بنگاه تجاری و کارگزاری‌ها، نحوه انجام معامله بعد از ثبت سفارش شما به عنوان خریدار یا فروشنده، یکسان است. مزیت اصلی کارگزاری‌ها فراهم کردن پنل‌های آنلاین است که این بستر را برای شما فراهم میکند تا بدون نیاز به جستجو برای یافتن طرف دیگر معامله، خرید یا فروش خود را انجام دهید.

کارگزاری‌ها چه خدماتی ارائه می‌دهند؟

حال که می‌دانید اصلی‌ترین تاثیر کارگزاری‌ها در بورس، مهم است با خدمات شرکت‌های کارگزاری آشنا شوید. در نگاه اول خدمات کارگزاری‌های بورس اوراق بهادار مشابه هم به‌نظر می‌آیند اما کیفیت و میزان ارائه خدمات از یک کارگزاری کارگزاری ها چه خدماتی انجام می‌دهند؟ مانند کارگزاری اقتصاد بیدار ebidar.com است که موجب رضایت حداکثری کاربران و کسب عناوین برتر در رتبه بندی‌های سالانه سازمان بورس می‌شود. در ادامه با خدماتی که توسط کارگزاری‌ اقتصاد بیدار، به عنوان یکی از پیشروهای صاحب نام در بین شرکت‌های کارگزاری، آشنا می‌شوید.

انجام انواع معاملات

اولین و مهم‌ترین خدمتی که کارگزاری‌ها به شکلی نوین آن را به سرمایه‌گذاران ارائه دادند، فراهم کردن بستری برای و خرید و فروش سهام، اوراق بهادار، اوراق بدهی، معاملات آتی، حق تقدم سهام و اوراق مشتقات دربازارهای مختلفی مانند بورس، فرا بورس، بورس انرژی و کالا است. این خدمات در ابتدا حضوری اما امروزه، در بستر اینترنت صورت می‌گیرد. سامانه معاملات برخط کارگزاری اقتصاد بیدار یکی از پیشرو‌های این حوزه است که بستری برای خرید و فروش و همین طور اعمال انواع مختلف از ابزارهای تحلیل تکنیکال را نیز برای شما عزیزان فراهم کرده است.

ارائه خدمات آموزشی

برای افرادی که به‌ تازگی وارد دنیای سرمایه‌ گذاری شده‌اند، درک اهمیت آموزش در بورس و روش یادگیری قدم به قدم یکی از مهم‌ترین نیازهایی است که دیده می‌شود. به همین جهت یکی از اصلی‌ترین خدمات کارگزاری‌ها از جمله کارگزاری اقتصاد بیدار، برگزاری دوره‌های آموزشی به‌صورت حضوری و مجازی بوده و هست به‌طوری که کامل نیاز شما را در زمینه‌ی آموزش برطرف نماید. از آن جا که آموزش موضوعات مرتبط با تحلیل بسیار پیچیده است، کارگزاری اقتصاد بیدار تنوع خوبی را در این بخش دارد. این خدمات شامل تهیه‌ی انواع مقالات آموزشی رایگان و همین‌طور برگزاری انواع دوره‌های آموزشی حضوری و مجازی متنوع کارگزاری ها چه خدماتی انجام می‌دهند؟ با مدیریت اساتید برجسته بازار بورس می‌شود.

اعتباردهی

یکی از پرطرفدارترین خدماتی که یک شرکت کارگزاری مانند اقتصاد بیدار دارد، تخصیص اعتبار معاملاتی به سرمایه‌گذاران است. اعتبار معاملاتی مانند در اختیار قرار دادن وام افراد است تا بتوانند حتی بیش از توان مالی خود، به کسب سود بپردازند. این ویژگی کارگزاری‌ها، می‌تواند بر اساس مقدار گردش مالی فرد در سبد بورسی باشد. این اقدام منجر به افزایش حجم معاملات و رونق بازار می‌گردد. در قرارداد مشخصی بیان می‌شود که مدت بازپرداخت این اعتبار چه زمانی است و چگونه عودت می‌گردد. نکته قابل توجه این است که گرفتن اعتبار از کارگزاری‌ها، بسیار ساده‌تر از تسهیلات بانکی پر بهره است.

ارائه تخفیف در کارمزد معاملات

در ابتدای این مطلب بیان شد که کارگزاری‌ها در مقابل خدمات آنلاین خود هزینه‌ای را تحت عنوان کارمزد دریافت می‌کنند. میزان کارمزدی که کارگزاری‌های بورسی از شما می‌گیرند از طریق سازمان بورس تصویب و به کارگزاری‌ها اطلاع رسانی می‌شود. اما برخی کارگزاری‌ها با هدف جذب مشتریان بیشتر تخفیف‌های ویژه‌ای را در قالب کاهش میزان کارمزد در اختیار مشتریان قرار می‌دهند. این کاهش کارمزد برای افرادی که معاملات سنگینی را انجام می‌دهند و همین‌طور برای نوسان‌گیران که تعداد معاملات زیادی دارند، بسیار مهم و جذاب است.

سبدگردانی (مدیریت پورتفو)

سبدگردانی یا مدیریت پورتفو یکی دیگر از خدماتی است که گروه مالی اقتصاد بیدار آن را به سرمایه‌گذاران ارائه می‌دهد. این خدمت ویژه برای سرمایه‌گذارانی که زمان یا آگاهی لازم برای مدیریت سرمایه و سهام خود را ندارند، بسیار عالی است چراکه این مهم را به کارگزاری که دارای متخصصان با دانش و تجربه است، محول می‌کنند. در کارگزاری اقتصاد بیدار سبد سهام و سرمایه شما بر اساس مقدار سرمایه و میزان ریسک‌پذیری‌تان تکمیل می‌شود و توسط کارگزاری به شکلی دقیق، مدیریت می‌شود. وضعیت سبد به طور منظم به شما به عنوان سرمایه‌گذار گزارش می‌شود. این سرویس ویژه، دارای مجوز رسمی از سازمان بورس و نهادهای ناظر است.

ارائه مشاوره

ارائه مشاوره یکی دیگر از خدمات کارگزاری‌ها است. این مشاوره‌ها به شما کمک می‌کند تا با آگاهی بیشتری به سرمایه‌گذاری بپردازد و ریسک معاملات خود را کاهش دهید. برخی از کارگزاری‌ها این خدمات مشاوره‌ای را فقط برای گروه خاصی از سرمایه‌داران، که ارزش سبد بالایی دارند ارائه می‌دهند. بنابراین در نتخاب کارگزاری خود توجه لازم را داشته باشید. مشاوران با تجربه‌ی اقتصاد بیدار آماده‌اند تا به ابهامات شما در خصوص سرمایه‌گذاری در بورس پاسخ دهند و شما را راهنمایی کنند.

چرا کارگزاری اقتصاد بیدار؟

همان‌طور که گفته شد، همه‌ی کارگزاری‌های برتر دارای خدمات تقریبا مشابهی هستند اما کیفیت و نحوه‌ی ارائه‌ی این خدمات است که تفاوت‌ها را رقم می‌زند. کارگزاری اقتصاد بیدار با بیش از ۱۵ سال تجربه در زمینه بازار بورس، همواره از برترین کارگزاری‌ها از نظر رضایت مشتریان و تنوع خدمات بوده است. در ادامه به برخی از ویژگی‌های منحصر به‌فرد این کارگزاری خواهیم پرداخت.

آموزش کاربردی بورس برای تمام افراد از مبتدی تا حرفه‌ای

شما برای شروع فعالیتی سودآور، نیاز دارید تا به خوبی با مفاهیم و ابزارهای بازار بورس آشنا شوید. کارگزاری اقتصاد بیدار همواره تلاش کرده است که ساده‌ترین مسیر آموزشی را برای شما فراهم کند تا در این راه پیچیده، دچار تردد و سردرگمی نشوید.

سرمایه‌گذاری توسط تحلیلگران متخصص اقتصاد بیدار

کارگزاری اقتصاد بیدار، سرمایه‌گذاری غیرمستقیم را با ۲ روش سبد گردان اقتصاد بیدار و صندوق‌های سرمایه‌گذاری در اختیار شما قرار داده است. صندوق‌های ارزش‌آفرین بیدار و سپر سرمایه، ۲ صندوق برای آن دسته از افرادی میان شما هستند که با ریسک کم می‌خواهند در بازار فعالیت داشته باشند.

ابزارهای متنوع معاملاتی برای بازارهای مختلف

بازارهای بورس اوراق بهادار، بورس کالا و بورس انرژی همه و همه در مجموعه‌ی کارگزاری اقتصاد بیدار وجود دارند. شما می‌توانید با سرعت بالای ارسال و ثبت معاملات توسط کارگزاری اقتصاد بیدار به انجام معاملات خود بپردازید.

تخفیف کارمزد

اگر در کارگزاری اقتصاد بیدار کد معاملاتی خود را دریافت کرده و عضو باشگاه مشتریان بیدار شوید، می‌توانید بر اساس گردش حساب و معاملات خود، از تخفیف کارمزد، نهایت لذت را ببرید.

پشتیبانی آنلاین

با توجه با اینکه بسیاری از خدمات امروزه آنلاین و غیر حضوری می‌باشد، پشتیبانی یکی از مهم‌ترین فاکتورها برای انتخاب کارگزاری است. کارگزاری اقتصاد بیدار با گروهی متشکل از جوانان با انگیزه و با تجربه به این فاکتور مهم (پشتیبانی آنلاین) توجه‌ی خاصی دارد تا به هیچ عنوان شما به هنوان سرمایه‌گذار متحمل ضرر نشوید.

جمع‌ بندی

با در نظر گرفتن اهمیت و جایگاه کارگزاری‌ها، انتخاب بهترین کارگزاری که با کیفیت‌ترین خدمات را ارائه می‌دهد، حیاتی است. در این مطلب سعی شد تا شما، با چیستی و انواع خدمات و وظایف کارگزاری‌ها آشنا شوید. حال شما قادر هستید با آگاهی نسبت به انتخاب کارگزاری بورس، اقدام کنید.

تخلفات کارگزاران بورس

تخلفات کارگزاران بورس از جمله مواردی است که موجب اختلافات موجود در ماده ۳۶ قانون بورس می شود. این اختلافات بایستی ناشی از فعالیت حرفه ای آنها بوده که در صورت عدم سازش در کانون ها ، توسط هیات داوری بورس رسیدگی می شود. اختلافات سرمایه گذاران با کارگزاران را می توان به دو دسته مالی و غیر مالی تقسیم کرد که تضییع حقوق غیر مالی اغلب ممکن است نتایج مالی نیز داشته باشد. با توجه به گستردگی این اختلافات در این مقاله به مهم ترین تخلفات کارگزاران بورس اشاره می کنیم.

تخلقات کارگزاران بورس

تخلقات کارگزاران بورس

تخلفات مالی کارگزاران بورس

۱-فروش سهام سرمایه گذار بدون اجازه او

فروش سهام سرمایه گذار بدون ارائه سفارش فروش توسط وی از عمده عوامل حدوث اختلاف در هیات داوری به شمار می رود. بار اثبات خلاف این ادعا بر دوش کارگزار می باشد که این موضوع مسئولیت کارگزار را افزایش می دهد چرا که ممکن است در عمل ارائه سفارش به غیر از تکمیل فرم سفارش فروش، از طرقی همچون درخواست تلفنی انجام شود و به این ترتیب کارگزار هیچ سند و مدرکی دال بر مجوز فروش نداشته باشد. در چنین شرایطی سهامداری که با ارائه دستور تلفنی اقدام به فروش سهام خود کرده ممکن است منکر معامله شده ، از کارگزار نزد هیات داوری شکایت نماید و مدعی فروش فضولی سهام خود گردد.

۲-فروش سهام کمتر از مورد سفارش

این اختلاف در صورتی ایجاد می گردد که سهامدار از شرکت کارگزاری تقاضای فروش مقدار معینی از سهم خود را کرده اما کارگزار مقدار کمتری از میزان تعیین شده را فروخته باشد و به این ترتیب با کاهش قیمت باقی سهام مزبور، بابت عدم فروش آن به مشتری خسارت وارد کرده باشد، در نتیجه در صورتی که کارگزار در عدم فروش سهام مقصر شناخته شود، مکلف به پرداخت ما به التفاوت قیمت آن به خواهان خواهد بود.

۳-خودداری کارگزار از خرید سهام

کارگزار بورس با وصول دستور مشتری مبنی بر خرید سهام، طبق ضوابط حاکم، ملزم به خرید سهام می باشد؛ لذا در فرضی که سهامدار مبلغی به حساب کارگزاری بابت خرید سهام مشخص واریز نموده و شرکت کارگزاری ضمن وصول و قبول واریزی این وجوه به حساب خود ، بدون دلیل موجه از خرید سهام خودداری نموده و موجب خسارت سهامدار گردد ،مکلف به پرداخت وجه مورد خواسته و خسارت وارده به سهامدار خواهد بود.

۴-خرید سهم غیر از سهم مورد دستور سرمایه گذار

این اختلاف در فرضی رخ می دهد که علیرغم ابراز تمایل سهامدار به خرید سهام شرکتی خاص و یا اصرار بر تغییر سهام وی، شرکت کارگزاری با بیان اینکه سهامی که خود شرکت کارگزاری در نظر گرفته یا سهامی که قبلا برای مشتری خریداری نموده مرغوب می باشد از اجرای دستور مشتری خودداری نموده و سهامی غیر از سهام مورد دستور مشتری برای وی خریداری کند و به این ترتیب موجب ضرر سرمایه گذار گردد.

البته اگر مشتری دستور خرید را امضا نماید، بدون اینکه نام شرکتی را در آن قید کند در واقع تلویحا این اجازه را به کارگزار داده است که به صلاح دید خود سهامی را برای او خریداری نماید.

۵- تاخیر کارگزار در اجرای دستور فروش

تاخیر در اجرای دستور فروش موجب تاخیر در انجام معاملات بورس می شودکه باعث مسئولیت مدنی کارگزار خواهد شد، این تاخیر ممکن است به علت وجود صف (که ناشی از عدم کارایی بازار است)، حذف نام مشتری ، نبودن قیمت مناسب و یا فراموشی کارگزار باشد. در موردی که سهامدار، سهام خود را در اختیار کارگزار قرار داده تا به فروش برساند اما کارگزار با امکان فروش سهام مزبور و نبود صف اجرای دستور فروش را به تاخیر اندازد و در تاریخ دیگر و به قیمتی کمتر از قیمت تاریخ درخواست، در تابلو به فروش رسانده و به این ترتیب موجب خسارت سهامدار گردد، خلاف حدود وکالت عمل کرده است و این موضوع می تواند از موارد بروز اختلاف میان سهامدار و کارگزار باشد؛ بنابراین سهامدار می تواند درخواست جبران ضرر و زیان وارده را بنماید.

برای پیشگیری از این اختلاف و اطمینان از انجام دستورات مشتریان، کارگزار بایستی کنترل های داخلی متناسب را انجام داده و بهتر است از سیستم order and book استفاده کند.

۶-عدم تخصیص سهام در عرضه اولیه

عرضه اولیه بیشتر در مورد شرکت های دولتی صورت می گیرد و تجربه نشان داده که در بیشتر موارد، سود قابل توجهی به آن تخصیص خواهد خورد، بنابراین معمولا تقاضا و اشتیاق برای خرید سهام در عرضه اولیه بسیار بیشتر است، در حالی که این عرضه محدود می باشد.

از آنجا که در عرضه اولیه مقدار کمی سهام در اختیار سرمایه گذاران قرار می گیرد، در مواردی که سرمایه گذاران نمی توانند به صورت آنلاین سهامی را خریداری نمایند، می توانند از کارگزاران که دارای سهمیه در این مورد هستند تقاضا نمایند که سهام را با همان تخفیف عرضه اولیه به آنها بفروشند؛ در صورت بروز چنین شرایطی عدم رعایت اولویت و انصاف در تخصیص عرضه های اولیه اوراق بهادار یا اجرای سفارش خرید و فروش مشتریان ، علاوه بر مسئولیت انتظامی کارگزار، ممکن است مسئولیت مدنی نیز به همراه داشته باشد.

۷-عدم رعایت حق تقدم مشتری

کارگزار باید حق تقدم مشتریان را در ورود سفارش با توجه به زمان اخذ آن ، رعایت نماید چرا که ترجیح برخی از مشتریان بر دیگران موجب تاخیر در ورود سفارش خواهد شد و ممکن است با تغییر قیمت اوراق بهادار مشتری از فروش یا خرید اوراق بهادار متحمل ضرر گردد.

ماده ۱۶ دستورالعمل قرادادهای آتی سهام به این امر اشاره کرده و در این باره مقرر می دارد” جهت رعایت نوبت مشتریان، کارگزاران بایستی با ثبت تاریخ و زمان دقیق تکمیل فرم سفارش مشتری نسبت به اجرای سفارش اقدام کنند.

بنابراین زمانی که سهامدار فرم درخواست را پر می کند، باید ساعت را به طور دقیق در فرم نوشته و کارگزار موظف است اولویت های زمانی سفارش را رعایت نماید، چرا که با توجه به تغییرات قیمت اوراق بهادار در کنار سرعت بالای معاملات بورسی، زمان ورود سفارشات در سامانه معاملات بسیار مهم است و سفارش های دریافتی باید با حفظ نوبت و به ترتیب وارد سامانه معاملات گردد.

۸-پرداخت با تاخیر و نقل و انتقال بدون مجوز تسویه وجوه

پرداخت وجوه با تاخیر و نقل و انتقال بدون مجوز تسویه وجوه، همچنین به تاخیر انداختن انجام امور تسویه قرارداد بدون عذر موجه علیرغم پرداخت وجه قرارداد توسط مشتری و همچنین عدم رعایت اولویت مشتری در تسویه قراردادها باعث ایجاد مسئولیت مدنی برای برخی از کارگزاران می شود.

در این موارد، علت عمده بروز اختلاف این است که برخی از کارگزاران پس از فروش سهام، مشتری خود را از معامله انجام شده آگاه نمی سازند و یا به علت ضعف در سیستم حسابداری ، ثبت معاملات به موقع انجام نمی گیرد.

۹-عدم ثبت حق تقدم سهام شرکت

هر کدام از شرکت ها در زمان افزایش سرمایه خود اوراق حق تقدم منتشر می کنند تا دارندگان آن بتوانند با یک ارزش اسمی نسبت به پذیره نویسی سهام اقدام نمایند.

معمولا در اساسنامه شرکت ها قید می شود که در صورت انتشار سهم جدید برای فروش، سهامداران فعلی در اولویت خرید آن قرار دارند. به این ترتیب سهام منتشره قبل از عرضه برای عموم مردم به سهامداران شرکت عرضه می شود. معمولا قیمت پیشنهادی در این شرایط کمتر از قیمت بازار سهام است. این حق تقدم ها همانند سهام، در بورس قابل معامله می باشد .

در صورتیکه سهامدار تمایلی به دریافت سهم جدید نداشته باشد، می تواند با مراجعه به کارگزار، گواهینامه حق تقدم خرید سهم خود را بر پایه قیمت روز در بازار به فروش برساند که آن را نباید با سهم اشتباه گرفت.

دعاوی مرتبط با حق تقدم شرکت های پذیرفته شده در بورس یکی دیگر از موارد اختلافات حرفه ای کارگزاران با مشتریان خود می باشد.

ب. تخلفات غیر مالی کارگزاران بورس

۱-سؤ استفاده از کد سهامداران مشتری توسط کارگزاری

کد سهامدار، در واقع شناسه هر فرد است. بدهکار شدن یک کد سهامداری در بازار سرمایه به این معناست که شخص صاحب این کد، بدهکار است؛ حتی اگر از خرید و فروش هایی که انجام شده است اطلاعی نداشته باشد. بنابراین آنچه که ملاک می باشد اسنادی است که به نام اشخاص در سیستم کارگزاری و در سامانه معاملات ثبت شده، حتی اگر شخص دیگری معاملات را انجام دهد.

کارگزار ممکن است هنگام انجام معامله به علت تشابه کد و یا نام، سهامی را اشتباها برای شخصی خریداری کرده و یا از کد وی به فروش رساند. اشتباه در معاملات در بیشتر موارد سهوی می باشد اما ممکن است در برخی از کارگزاری ها منشاء این مسئله فساد مالی باشد،بنابراین این اقدام که کارگزاری به هر نحو ، بدون اجازه مشتریان از کد معاملاتی آنها به نفع خود یا سایرین استفاده کند، همچنین اقدام به دریافت کد و انجام معامله به نام سهامداران ساختگی، غیر قانونی و موجب تحقق یکی از ارکان مسئولیت مدنی می باشد و شرکت کارگزار مکلف به جبران خسارت خواهند بود.

برای جلوگیری از این امر لازم است سهامداران پس از ارائه هر درخواست انجام معامله توسط کارگزاری را پیگیری نمایند .

۲-سؤاستفاده کارگزاری ازسرمایه مشتری

سؤاستفاده از وجوهی که برای انجام معامله به کارگزار سپرده شده، به نفع خود یا دیگری تخلف بوده و با طرح دعوا توسط سهامدار، موجب محکومیت و مسئولیت مدنی کارگزار می شود که علاوه بر جبران خسارت موجب لغو مجوز فعالیت یا تاسیس کارگزاری و یا هر دو آن خواهد شد .

۳-برخورد نامناسب پرسنل کارگزاری

برخورد نامناسب پرسنل کارگزاری با مشتریان خود جنبه های گوناگونی دارد که عمده آن شامل عدم پاسخگویی به انتقادات و نیز عدم اجرای دستورات خرید و فروش و اقدام بر اساس منافع شخصی می باشد.

۴-ارائه مشاوره غلط و گمراه کننده به سرمایه گذار

ارائه مشاوره غلط به سهامداران اغلب به دلیل عدم اطلاعات کافی و عدم مهارت کارگزار می باشد، اگرچه احتمال غرض ورزی در این مورد نیز وجود دارد. در هر حال این امر موجب ورود ضرر به سهامدار در معاملات بورسی شده و باعث بروز اختلاف میان کارگزاران با مشتریان خود می گردد.

۵-خودداری کارگزار از ارائه صورتحساب به سرمایه گذار

به طور کلی ارائه صورتحساب معتبر به مشتری بعد از انجام معاملات یک الزام بوده و این امر برای کنترل و نظارت مطلوب بر وضعیت حساب ها ضرورری می باشد؛ لذا عدم انجام آن می تواند زمینه سؤاستفاده در عملیات کارگزاران را فراهم آورد. بر اساس ماده ۲۲ آئین نامه معاملات در شرکت بورس اوراق بهادار تهران ، کارگزاران موظف اند ضمن رعایت سفارش مشتری از فرم های مخصوصی که توسط بورس طراحی شده است برای پذیرش سفارشات خرید و فروش مشتریان استفاده نمایند؛ البته قانونگذار به این امر اکتفا نکرده و کارگزار را مکلف کرده که پس از اجرای سفارش ، گزارشی از صورت وضعیت معاملات انجام شده را به نحو مقتضی به اطلاع مشتری برساند.

در مورد سفارشات الکترونیکی نیز در صورت انجام معامله، بایستی وضعیت حساب مشتری از جمله معاملات انجام شده و وجوه دریافتی و پرداختی، همچنین فهرستی از موجودی اوراق بهادار و سفارش های اجرا نشده خرید و فروش، به صورت الکترونیک برای مشتری ارسال شود.

کارگزاری که با امضاء توافق نامه با مشتری، سفارش های وی را اجرا می کند، باید صورت وضعیت حساب مشتری را حداکثر ظرف ۲۴ ساعت پس از پایان روزی که معامله برای مشتری انجام می شود در اختیار وی قرار دهد.

۶-واگذاری اجرای سفارش سرمایه گذار

معاملات اوراق بهادار نیازمند تخصص و تجربه است، به همین دلیل انجام معاملات مشخصا در اختیار کارگزاران بورس اوراق بهادار می باشد. ماده ۲ دستورالعمل رتبه بندی کارگزاران بورس و اوراق بهادار ، شرکت های کارگزاری را از حیث مواردی چون دفاتر شرکت ها ، سرمایه پرداخت شده ، اعضاء هیئت مدیره و مدیرعامل ، پرسنل دارای گواهینامه ، تعداد مشتریان ، قابلیت سیستم کارگزاری و …… رتبه بندی نموده است و مطابق ماده ۳ این دستورالعمل، در صورتی که امتیاز شرکت کارگزاری بر اساس این دستورالعمل غیر از حداقل های تعیین شده در جدول ماده ۲ باشد، موضوع به مرجع رسیدگی گزارش شده و مرجع مزبور می تواند مجوز تمام یا بخشی از فعالیت های کارگزاری را تا مدت ۲۰ روز کاری تعلیق نماید و برای کارگزاری مهلتی برای کسب حداقل امتیازات تعیین شده مقرر نماید. در صورتی که کارگزار در مهلت تعیین شده موفق به کسب حداقل امتیازهای لازم نشود، مرجع رسیدگی می تواند مجوز فعالیت کارگزاری را اخذ نموده یا مهلت دیگری را برای آن در نظر بگیرد. این موضوع برای سرمایه گذاران نیز حائز اهمیت است و با توجه به رتبه کارگزاری ها به آنان مراجعه می نمایند، لذا کارگزاری نمی تواند اجرای سفارش های مشتری را به دیگری واگذار کند.

همچنین کارگزار نمی تواند در صورتی که وکالت جداگانه ای برای انتقال و دریافت وجوه نداشته باشد، از حساب اصلی سرمایه گذار مبلغی را دریافت و یا به حساب دیگری به دلایلی مانند اینکه فرد معتمد صاحب حساب، عملیات خرید و فروش را عهده دار بوده، انتقال دهد. در اینگونه موارد مسئولیت اصلی و جبران خسارت بر عهده کارگزار می باشد.

آشنایی با کارگزاران بورس

كارگزاران اشخاصي حقيقي يا حقوقي هستند كه نقش واسطه بين خريدار و فروشنده را در بازار بورس بازي مي‌كنند. آنها در اين نقش وظيفه يافتن خريدار براي فروشنده و فروشنده براي خريدار را بر عهده دارند. به عبارتي آنها عامل تطابق عرضه و تقاضا هستند و به دو دسته خصوصی و دولتی تقسیم می‌شوند. خرید و فروش سهام شرکت‌های بورسی در بازار، فقط توسط کارگزاران رسمی سازمان بورس اوراق بهادار امکان پذیر است؛ و این مسئله موجب شفافیت معاملات بازار می‌شود. چرا‌ که به این ترتیب اطلاعات مربوط به معاملات مانند تعداد سهام، قیمت مورد معامله و تعداد خریدار و فروشنده هر روز در دسترس قرار می‌گیرد. کارگزاران طي تشريفات و آزمون‌هاي متعدد و خاصي انتخاب مي‌شوند و مجوز تأسیس و فعالیت خود را از سازمان بورس اوراق بهادار دریافت می‌کنند، بنابراين دركار خود صلاحيت، مهارت و دانش لازم را دارا مي‌باشند. کارگزاران به حساب مشتری خود وارد بازار می‌شوند و به وکالت از سوی وی اقدام به معامله به نفع او می‌کنند. از این رو با توجه به ماهیت کارکرد کارگزاران، این افراد باید علاوه بر دارا بودن تخصص، تجربه و هوشمندی، الزامات اخلاقی مانند صداقت و امانتداری را نیز رعایت کنند.

خدمات کارگزاري

کارگزار می تواند عملیات زیر را انجام دهد:

الف) سرمایه‌گذاري و خدمات کارگزاري

۱- خرید و فروش اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار به نمایندگی از طرف اشخاص و یا به حساب خود

۲- پذیره نویسی اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس

۳- ادارة امور سرمایه گذاري ها به نمایندگی از طرف اشخاص

۴- بازارگردانی اوراق بهادار

(بازارگردانی فعالیتی است که به هدف کاهش دامنۀ نوسانات قیمت اوراق بهادار و تامین نقد شوندگی آن با مجوز سازمان توسط کارگزار انجام می شود.)

ب) خدمات مالی

۱- ارائه مشاوره و راهنمایی به شرکت ها به منظور نحوة عرضۀ سهام آن ها براي فروش در بورس اوراق بهادار

۲- راهنمایی شرکت ها در مورد طرق افزایش سرمایه

۳- انجام بررسی‌هاي مالی، اقتصادي، سرمایه‌گذاري، ارایۀ خدمات و نظرات مشورتی به سرمایه‌گذاران

ج) تامین مالی

اخذ تسهیلات اعتباري از بانک‌ها و اشخاص

ارایۀ هر یک از خدمات فوق، علاوه بر داد‌و‌ستد اوراق بهادار پذیرفته شده توسط کارگزار منوط به کسب مجوز جداگانه از سازمان است. کارگزار با موافقت سازمان می تواند براي انجام فعالیت مالی به ایجاد شعبه و نمایندگی اقدام نماید.

شعبه: واحدي از کارگزاري است که از آن محل به ارایۀ خدمات به سرمایه گذاران می پردازد و در شهري واقع شده است که سازمان در آن شهر تالار دارد. تالارهاي اختصاصی کارگزار نیز شعبه تلقی می شود.

نمایندگی: واحدي از کارگزاري است که از آن محل به ارایۀ خدمات به سرمایه گذاران می پردازد و در شهري واقع شده است که سازمان در آن شهر تالار ندارد. تالارهاي اختصاصی کارگزار که در آن معامله انجام نمی‌شود و سفارش هاي دریافتی از آن شهر براي شعبه ارسال می شود، نیز نمایندگی تلقی می شود.

معيارهای انتخاب كارگزار

معمولاً سرمایه‌گذاران دائمی بورس هر کدام با کارگزار معینی کار می‌کنند. به غیر از کارگزارانی که به تازگی مجوز مشاوره و سبدگردانی دریافت نموده‌اند، سایرکارگزاران اجازه ارائه مشاوره به سرمایه‌گذاران را ندارند. لذا برای آنها تفاوتی نمی‌کند که سرمایه‌گذار چه سهمی بخرد و بفروشد، آنها تنها کارمزد خود را دریافت خواهند کرد. در‌ ‌نتیجه این سرمایه‌گذار است که باید با توجه به موارد خاصی که در ادامه آمده است، کارگزار خود را انتخاب کند.

۱- قابليت انجام سريع سفارش مشتري

۲- داشتن اطلاعات مربوط و كافي

۳- داشتن سيستم‌هاي داخلي مناسب

۴- حجم سرمایه سرمایه‌گذار

به عبارتی در انتخاب کارگزار باید دقت نمود که کارگزار برای چه مقدار سرمایه هایی کار می‌کند و آیا سرمایه ما در حدی است که کارگزار برای ما معامله کند. اصولاً کارگزاران به نسبت حجم سرمایه افراد آنها را در اولویت قرار می‌دهند. فرضاً کارگزاری که اکثر مشتریان آن دارای سرمایه‌های بالای ۱ میلیارد ریال باشند، برای سرمایه‌گذار با سرمایه ۱۰۰ میلیون ریال مناسب نیست.

۵- تعداد مراجعه‌کنندگان به کارگزار

به این معنی که آیا کارگزار فرصت رسیدگی به درخواستهای همه مشتریان را دارد؟ چرا که در غیر این صورت شاید به علت عدم فرصت کارگزار برای انجام درخواست‌های خرید و فروش مشتریان درخواست کارگزاری ها چه خدماتی انجام می‌دهند؟ ما به روزهای بعد موکول ‌شود و این مسئله با توجه به ارزش زمان در معاملات بورس ممکن است موجب از دست رفتن برخی فرصت‌ها شود.

۶- نوع شخصیت خریدار در ارتباط با کارگزار(حقیقی یا حقوقی)

برخی از کارگزاری ها اکثراً دارای مشتریانی با شخصیت حقوقی می باشند که برای اشخاص حقیقی مناسب نمی‌باشد.

طبقه‌بندی شرکت‌های کارگزاری

در بازار سرمايه به طور كلي دو نوع كارگزار وجود دارد:

الف – كارگزار با خدمات محدود

کارگزار با خدمات محدود، كارگزاري است كه صرفاً خريد و فروش را انجام مي‌دهد و كارمزد دريافت مي‌كند. كارگزار با خدمات محدود، نسبت به كارگزار با خدمات كامل، كارمزد كمتري دريافت مي‌دارد و در عوض، خدماتي كه به مشتريان ارائه مي‌دهد، كاملاً محدود است. خدمات كارگزاري با خدمات محدود مي تواند شامل قيمت‌هاي لحظه‌اي سهام، عرضه و تقاضاي بازار، حجم معاملات روزانه و درگاهي موارد، مشاوره‌دادن به سرمايه‌گذاران در هنگام ثبت سفارش مي باشد.

ب – كارگزار با خدمات كامل:

این کارگزاری‌ها خدمات متنوع و کاملی به مشتریان خود ارائه می‌کنند، این خدمات شامل مشاوره، برنامه‌ریزی مالی، مدیریت سبد سهام و … نیز هست. كارگزار با خدمات كامل، علاوه بر خدمات خريد و فروشي كه كارگزار با خدمات محدود انجام مي دهد، خدمات ديگري نيز ارائه مي‌كند كه شامل موارد زير است :

۱- خبرنامه هاي تحليلي كه به صورت روزانه، هفتگي و ماهانه ارائه مي شوند.

۲- ارائه تحليل در مورد پرتفوي سرمايه‌گذاران و شركت‌هاي سرمايه‌گذاري، محاسبه ريسك و بازده در مورد سرمايه گذاري هر شخص حقيقي و حقوقي .

۳- ارائه شاخص هاي منتخب روز، هفته و ماه

۴- ارائه سهام منتخب روز، هفته و ماه

۵- ارائه قيمت هاي ” بهنگام ” به همراه نرم افزار رسم نمودار

۶- ارائه نرم افزار تحليل و ارائه اطلاعات بورسي- اطلاعات بنيادي و تكنيكي

۷- ارائه خدمات خريد و فروش اينترنتي

۸- ارائه خدمات ايجاد صندوق هاي سرمايه گذاري مشاع

۹- ارائه دوره‌هاي آموزشي در زمينه تحليل بنيادي و تحليل تكنيكي هم چنين نحوه حضور در امتحانات نمايندگي series 3 و كارگزاري series 7

۱۰- ارائه خدمات مشاوره در زمينه خريد و فروش سهام و تشكيل پرتفوي

۱۱- ارائه شاخص خاص براي تشكيل پرتفوي و گزارش مربوط به آن

شرایط اعطاي مجوز و تداوم فعالیت کارگزار

– متقاضی، تقاضاي خود را کتباًً طبق نمونه‌هاي تعیین شده همراه با مدارك مورد نیاز که توسط هیئت مدیره سازمان تعیین می شود، به عنوان دبیرکل سازمان ارسال خواهد نمود.

– متقاضی باید داراي هیئت مدیره‌اي با حداقل پنج عضو باشد‌. اعضاي هیئت مدیره باید داراي تحصیلات کارشناسی یا بالاتر باشند‌‌. حداقل دو عضو از اعضاي هیئت مدیره باید داراي تحصیلات در رشته‌هاي مالی، حسابداري، اقتصادي؛ بازرگانی و مدیریت باشند. اعضاي هیئت مدیرة متقاضی باید داراي حداقل پنج سال سابقۀ مدیریت عمومی یا هفت سال سابقۀ کار در شرکت‌ها و موسسات مالی، سرمایه‌گذاري، اعتباري و یا مؤسسات حسابرسی و خدمات سرمایه‌گذاري باشند.

– اعضاي هیئت مدیرة کارگزار باید داراي حستن شهرت و اخلاق حرفه‌اي در رشتۀ تجربی خود باشند و پیشینۀ کیفري مؤثر نداشته باشند.

– حداقل سرمایه مورد نیاز براي دریافت مجوز کارگزاري پنج میلیارد ریال است.

– متقاضی فعالیت در استان تهران باید هم زمان حداقل دو شعبه در سایر استان‌هاي کشور دایر نماید.

– کارگزار باید براي جبران خساراتی که ممکن است از عملیات وي متوجه طرفین معامله شود، افزون بر سپردن تضمین نزد بانک مرکزي جمهوري اسلالامی ایران، نسبت به واریز سهم الشرکه خود به حساب تضمین بورس اقدام نماید.

– پس از تأیید صلاحیت و واجد شرایط بودن متقاضی و رئیس هیئت مدیره و یا مدیرعامل آن توسط بانک مرکزي، مجوز کارگزاري از طریق هیئت مدیره بورس صادر می گردد‌. پس از آن ثبت شرکت کارگزاري انجام می‌‌‌گیرد.

– کلیه کارکنان کارگزار که براي انجام داد و ستد با سیستم معاملاتی کار می‌کنند باید حداقل داراي گواهی نامۀ اصول مقدماتی کارگزاري باشند.

– کارگزار موظف است سالانه مبالغی تحت عنوان حق عضویت و حق استفاده از تسهیلات و خدمات را که توسط هیئت مدیره تعیین می شود به سازمان پرداخت نمایند.

حق عضویت‌: مبلغی است که بابت فعالیت کارگزاران در بورس به عنوان عضو سازمان دریافت می شود. میزان حق عضویت در سازمان هر ساله توسط هیئت مدیرة سازمان تعیین می شود.

کارگزار نمی تواند بدون کسب موافقت سازمان بورس فعالیت خود را متوقف کند.

ساختار سازمانی شرکت‌های کارگزاری

معمولاً ساختار سازمانی شرکت‌های کارگزاری مانند سایر موسسات و سازمان‌ها، متناسب با نیاز سازمان طراحی می‌شود. شکل قانونی و ماهیت حقوقی شرکت‌های کارگزاری به یکی از دو صورت؛ سهامی یا تضامنی می‌باشد. در طراحی ساختار سازمانی هر موسسه، عواملی چون موقعیت جغرافیایی و وظیفه سازمان درنظرگرفته می‌شود تا با ترکیب این عوامل اهداف اساسی و خدمات و حوزه‌های فعالیت آن پوشش داده می‌شود.

مسئولیت شرکت‌های کارگزاری

در حالت کلی این اعتقاد وجود دارد که شرکت‌های کارگزاری با دریافت کارمزد از مشتریان خود، از بدو افتتاح حساب بانکی تا تاریخ تسویه‌ي وجوه مسئول می‌باشند. در صورتیکه شرکت‌های کارگزاری در انجام مسئولیت خود کوتاهی نمایند و یا مرتکب قصور یا تخلفی شوند با مجازات‌های زیر روبرو خواهند شد.

شرکت های کارگزاری

شرکت های کارگزاری

شرکت های کارگزاری وکیل کارگزاری ها چه خدماتی انجام می‌دهند؟ و نماینده تام الاختیار برای خرید و فروش سهام هستند و بدون واسطه آنها هیچ کس نمی تواند در تالار بورس خرید و فروش کند.

در واقع کارگزاری‌ها در این خرید و فروش‌ها، به نمایندگی از خریداران یا فروشندگان سهام، معامله انجام می‌دهند و در ازای آن حق‌العمل یا حق کارگزاری دریافت می‌کنند.

کارگزاری نیازمند کسب مجوز تاسیس و فعالیت از سازمان بورس و اوراق بهادار و عضویت در کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار و بورس مربوطه است.

شرکت‌­های کارگزاری برای فراهم آمدن دسترسی کلیه سرمایه­‌گذاران به بازار سرمایه با تاسیس شعبه، دفتر، نمایندگی و یا تالار معاملات اختصاصی در تهران و سایر شهرستان‌­ها خدمات خود را به سرمایه گذاران ارائه می کنند.

اکثر شرکت‌های کارگزاری با ارائه خدماتی نظیر انجام معاملات اینترنتی و یا معاملات برخط بدون نیاز به حضور مشتریان در دفاتر خود به آنها خدمات ارائه می‌نمایند.

خدمات کارگزاری

الف) سرمایه‌گذاری و خدمات کارگزاری:

  • خرید و فروش اوراق بهادار پذیرفته‌شده در بورس اوراق بهادار به‌نمایندگی از طرف اشخاص و یا به حساب خود
  • ذیره‌نویسی اوراق بهادار پذیرفته‌شده در بورس
  • اداره امور سرمایه‌گذاری‌ها به نمایندگی از طرف اشخاص
  • بازارگردانی اوراق بهادار

ب) خدمات مالی:

این قسمت نیز شامل ارائه مشاوره و راهنمایی به شرکت‌ها به‌منظور:

  • نحوه عرضه سهام آنها برای فروش در بورس اوراق بهادار
  • راهنمایی شرکت‌ها درمورد روش‌های افزایش سرمایه
  • نحوه عرضه‌ سهام و سایر اوراق بهادار برای فروش
  • انجام بررسی‌های مالی، اقتصادی، سرمایه‌گذاری
  • ارائة خدمات و نظرات مشورتی به سرمایه‌گذاران

اگر هنوز کد معاملاتی (کد بورسی) آنلاین تدبیرگران فردا را ندارید ثبت نام کنید



اشتراک گذاری

دیدگاه شما

اولین دیدگاه را شما ارسال نمایید.